一、上海维万利用不正当手段规避交易限额制度、超限交易案

上海维万私募基金管理有限公司管理的3个产品账户、公司实控人及其亲属名下的2个自然人账户，未按规定申报实际控制关系账户，违反交易所交易限额制度，采用高频交易方式在股指期货多个品种上超交易限额交易。2024年2月，中国金融期货交易所依规对该组涉案客户采取纪律处分措施，包括股指期货限制开仓十二个月，没收违规所得893.48万元等。本案情节严重，限制开仓时间较长、没收违规所得金额较高，切实维护市场正常交易秩序，保障投资者合法权益。相关纪律处分结果第一时间向市场公开，并受到权威媒体转载，充分发挥典型性案件处置的惩戒警示和规则宣教效果，从交易所自律监管维度向市场彰显保障投资者合法权益的决心，有效增强投资者对金融期货市场的信心和信任。

二、C上市公司虚假陈述“示范判决+专业调解+司法确认”案

近年来，深圳证监局指导辖区调解组织深圳证券期货业纠纷调解中心，在深圳市中级人民法院对C上市公司证券虚假陈述责任纠纷案作出示范判决后，结合判决所认定事实和法律适用等标准，持续开展C上市公司系列案调解工作。一方面，强化行政监管、纠纷调解与法院审理的密切协作配合，明确案件转接、损失计算、专业指导等方面的具体安排；另一方面，根据当事人意愿组织进行司法确认，赋予调解协议强制执行力。截至2023年末，累计受理C上市公司调解案件364宗，调解成功328宗并全部完成司法确认，调解成功率达90.1%，帮助投资者挽回损失近3,000万元。其中首批案件在收案后20个工作日内即成功调解，10个工作日内快速获得司法确认裁决，取得良好社会效应。该案综合运用示范判决、专业调解、司法确认等一揽子纠纷化解机制，有效降低投资者维权成本，保障投资者权利救济切实落地。